(资料图片)

6月8日，发布深圳证监局公布关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的证券证监决定。经查，研报业务WhatsApp%E3%80%90+86%2015855158769%E3%80%91crosby%20hoist%20hook该公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是存多市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的项问市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。题招二是商证深圳示函在分析师调研活动管理、服务客户、券收公开发表言论等方面的发布内控管理有效性不足。三是证券证监WhatsApp%E3%80%90+86%2015855158769%E3%80%91crosby%20hoist%20hook个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、研报业务未注明引用信息、存多数据来源披露不当、项问研报署名不规范等情形。题招

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、商证深圳示函第六条第（八）项，《发布证券研究报告暂行规定》第三条、第八条第（四）项、第九条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《暂行规定》第二十二条的规定，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：界面新闻）

标签：